上投摩根被指老鼠倉時(shí)期請官員出國 李莉案發(fā)酵
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標(biāo)注于原圖上的拍攝時(shí)候：零六.一二.二零零六■歐洲4國的酒吧等場合留下了李莉等人的身影■二零一零/四/一零出書的《證券市場周刊》封面■供圖/《證券市場周刊》證監(jiān)會(huì)官員李莉“短信門”風(fēng)浪并沒有由于當(dāng)事人的1紙聲明就此清靜，相反，這1案件今朝仍在持續(xù)發(fā)酵。上投摩根成為第1家被卷入漩渦的基金聯(lián)盟。在新1期《證券市場周刊》上，證監(jiān)會(huì)原基金部副主任李某和證監(jiān)會(huì)官員李莉在歐洲游覽的照片被用作了封面照片。而據(jù)稱為此次歐洲諸國游歷買單的則是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工具之1上投摩基本金聯(lián)盟。更讓人迷惑的是，上投摩根其時(shí)正因老鼠倉事宜受到證監(jiān)會(huì)查處。在風(fēng)口浪尖的時(shí)候上，此次歐洲4國游給人頗多遐想。■名名勝點(diǎn)遍留合影報(bào)道稱，二零零六年一仲春二日，時(shí)任證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任李某和時(shí)任證監(jiān)會(huì)司法部案件審理實(shí)行組副調(diào)研員(副處級)李莉持公事護(hù)照，從北京出發(fā)，飛赴英國。而賣力歡迎的是上投摩基本金有限聯(lián)盟原副總司理傅帆。1行人在倫敦泰晤士河、世紀(jì)輪等聞名景點(diǎn)邊合影，不外他們不會(huì)想到，4年之后，這些合影會(huì)以1種令人難堪的情勢被公之于眾。一仲春六日，完成英國旅途后，參不雅團(tuán)前去法國，入住巴黎老佛爺協(xié)和賓館，這是1個(gè)接近噴鼻榭麗舍大街大道的酒店。一仲春七日，參不雅團(tuán)造訪了法興資產(chǎn)、法國監(jiān)管機(jī)構(gòu)amf，一仲春八日上午去了法國bnp資產(chǎn)治理聯(lián)盟。在此之后，1直到一仲春一二日，包孕不雅看一三零歐元1張票的紅磨坊演出，老佛爺購物，盧森堡、比利時(shí)游覽等。憑據(jù)《證券市場周刊》報(bào)道，這次用度人均三萬多元，由上投摩根付出。在上投摩根內(nèi)部，由幾個(gè)部分分?jǐn)�。另�?jù)《中原時(shí)報(bào)》報(bào)道，基金聯(lián)盟為此付出了二六萬元用度，這還不包孕往返機(jī)票用度�！霾榘刚吲c被查者同游歐洲？要是這只是1次簡樸的企業(yè)搭臺(tái)、官員游歷的出行，事宜的曝光可能不會(huì)引起如斯大的存眷。但究竟可能不止于此。二零零六年，上投摩基本金司理唐建使用手中公募資金拉抬股價(jià)，為其老鼠倉圖利，但其拉抬尾市的做法被監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)明。二零零六年玄月，證監(jiān)會(huì)基金部曾提示上投摩根，盼望其完美對基金司理的權(quán)限治理。同年一零月，上海證券生意業(yè)務(wù)所對唐建的投資舉動(dòng)賜與德律風(fēng)提示。此后，唐建老鼠倉被查實(shí)，成為中國基金業(yè)第1個(gè)被查實(shí)的老鼠倉案例�！蹲C券市場周刊》的報(bào)道稱，在二零零六歲尾這1查案敏感期間，證監(jiān)會(huì)主管基金營業(yè)的基金監(jiān)管部副主任（后升任基金部主任）、賣力基金違規(guī)備案性子的司法部官員卻同被查聯(lián)盟高管1同前去歐洲游歷接見，而且由基金聯(lián)盟付出行程用度。此行的目標(biāo)不克不及不惹人孕育發(fā)生諸多遐想。■上投摩根脫身術(shù)奇妙安在？二零零七年蒲月，唐建老鼠倉案被查實(shí)，唐建被上投摩根解雇。但上投摩基本金聯(lián)盟并未受到影響。相反，在老鼠倉查處時(shí)期的處所監(jiān)管部分的暫時(shí)性處罰辦法也被1筆勾銷了。在二零零六歲尾，上海證管辦由于唐建違規(guī)懷疑曾經(jīng)暫時(shí)性住手上投摩根新發(fā)產(chǎn)物，但此案查實(shí)之后，上投摩根并未遭隨處罰。這1效果彷佛和證監(jiān)會(huì)相干劃定不符。憑據(jù)中國證監(jiān)會(huì)二零零四年公布實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作治理措施》，刊行基金該當(dāng)具備“近來1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)舉動(dòng)受到行政懲罰或者刑事懲罰，沒有因違法違規(guī)舉動(dòng)正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢拜訪，或者正處于整改時(shí)期”的前提。此外，基金聯(lián)盟違背司法、行政律例等舉動(dòng)，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令整改，停息解決營業(yè)。二零零九年成順長城、長城基金兩家聯(lián)盟被查出老鼠倉，監(jiān)管機(jī)構(gòu)1直停息其產(chǎn)物刊行。而案發(fā)較早的上投摩根則不受影響，在二零零七年四月和一零月，上投刊行兩只基金，召募四零零億元。個(gè)中一零月刊行的亞洲上風(fēng)基金召募資金三零零億元人平易近幣，1時(shí)風(fēng)頭無人能及。在二零零七年基金大年中，停發(fā)產(chǎn)物是1個(gè)很重的懲罰，意味著相干聯(lián)盟將會(huì)被偕行敏捷逾越。